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商经法:证券法(三)

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      |证券交易的条件和方式

      1.交易对象
      (1)证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。
      (2)非依法发行的证券,不得买卖。
      2.不在规定的限定期
      3.证券交易场所
      (1)公开发行。
      公开发行的证券,应当在:①依法设立的证券交易所上市交易;②国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。
      (2)非公开发行。
      非公开发行的证券,可以在:①证券交易所;②国务院批准的其他全国性证券交易场所;③按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。

      4.交易方式

      上市交易,应当采用:①公开的集中交易方式;②国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
      5.保密义务
      证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员:
      (1)应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。
      (2)不得泄露所知悉的商业秘密

      证券交易的禁止和限定性规定

      1.对证券从业人员、服务机构的交易限制——业内人+监管者禁止持有
      不得直接或者以化名、借他人名义持有买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。例外:豁免了证券公司的股权激励计划和员工持股计划。
      2.中介机构限制——承销期内和期满后6个月
      证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后6个月内,不得买卖该证券。
      3.中介机构限制——文件公开后5日内。
      为发行人及其控股股东实际控制人,或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该证券。(实际开展上述有关工作之日早于接受委托之日的,自实际开展上述有关工作之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该证券)

      4.禁止短线交易——董监高、5%股份以上、6个月买卖、收益归公司、股东可提起代位诉讼

      持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员。包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
      买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有。董事会应当收回上述所得收益。董事会不执行的,股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向法院提起诉讼。(提示:此为股东代表诉讼)董事会不执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。
      5.禁止内幕交易行为、禁止操纵市场、禁止编造传播虚假信息、禁止欺诈客户、禁止出借和借用他人证券账户从事证券交易。

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